“特么的……”曹平生低声骂列一句，定了定气，如执拗的孩子一样，继续绷着脸细读文章内容：

        截至目前，新三板挂牌公司已突破7000家，投资银行的推荐挂牌业务做得风生水起，但其中不少投行也存在种种违规行为而遭到股转公司“点名”。

        目前，全国被“点名”的投资银行超半数，2016年，毫无疑问是“最严监管年”！

        投资银行的违规行为五花八门，由于新三板实行“券商终身督导制度”，即“一朝申报，终身负责”，很多投行将企业送上去后，往往无暇督导。

        毕竟一家企业一年的督导费也就10至20万，不仅收费低，沟通成本大，公告文件检验工作量大，而且“被咨询”的精力耗费更是大，很多投行人根本力不从心。

        偏偏新三板中野孩子特多，在缺乏投资银行尽职督导的情况下，很多野孩子就开始在这个鱼龙混杂的市场中变成混世魔王，子公司卖了不公告，专利被起诉了不公告，监管层一查就说是自己忘了，连每半年必须发的财务报告也是错漏百出，惨不忍睹。

        于是监管层怒了，一拍桌子把各大投行拎出来全罚了，有的投行还被连续罚了四次！

        这些投行被罚原因主要是：

        未能恪尽职守、履行勤勉义务，未能督导挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理；

        在事前审查时未能发现挂牌公司年报存在重大遗漏，未能勤勉尽责，未能督导挂牌公司规范履行信息披露义务；

        未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求，未正确履行合格投资者报送义务。

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